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【广州刑事辩护律师网导读】 2011年11月，国务院下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号），并于2012年7月下发《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），2012年1月批准成立了清理整顿各类交易场所部际联席会议。2017年1月9日，中国证监会主席刘士余召集的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。会议指出，各类违规行为亟需予以清理整治。为此，清理整顿各类交易场所部际联席会议将进行一次交易场所清理整顿“回头看”活动，以半年时间进行集中整治。非法交易场所的违法行为包括：一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资；部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动；部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵；一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者；一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行；“微盘”交易涉嫌聚众赌博。此外，部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥，少数省市抢跑设立票据交易场所，部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。
深圳公安机关已在行动：
深圳市公安局经侦部门通过投资人控告、监管部门移送等途径，全面收集和深入核查非法期货交易场所类犯罪线索，发现一些要素交易场所在深圳发展的会员单位，以大宗商品等现货交易为名从事变相期货活动，给众多投资人造成严重经济损失，涉嫌非法经营、诈骗犯罪活动。在前期缜密侦查的基础上，深圳市公安局从今年1月份开始，由经侦局牵头组织福田、罗湖、宝安、龙岗、龙华分局开展多轮统一查处行动，经侦、刑警、网警、派出所多警种合成作战，市金融办、深圳证监局派员参加现场联合执法检查，集中力量依法查处会员单位或代理商涉嫌诈骗、非法经营犯罪行为。行动共出动警力1100人次，捣毁犯罪窝点27个，查处非法期货会员单位（代理商）24家，刑事拘留犯罪嫌疑人167人。
据统计，从2015年至今，深圳市公安局共侦破非法期货交易场所类犯罪案件27宗，查处非法期货会员单位（代理商）52家，刑事拘留犯罪嫌疑人314人，批捕103人。
大案件：
龙岗分局成功侦破“11.08”大宗商品交易平台网络诈骗案
2017年1月5日，龙岗分局组织刑警、经侦、网警、派出所共计300余警力，对龙岗区、龙华区利用炒原油、沥青等大宗商品交易实施诈骗和非法经营的涉案公司进行收网行动，共捣毁6家涉案公司，抓获犯罪嫌疑人58名，刑事拘留40人，缴获作案工具电脑83台。
宝安分局成功打掉一个非法期货诈骗团伙
2016年9月1日，宝安分局经前期缜密侦查，多警种联合行动，在龙岗区梅坂大道星河雅宝一期的深圳市天某盈投资有限公司一举抓获诈骗嫌疑人44人（刑拘41人），现场缴获作案用各式电脑47台、作案手机100余部，端掉一个利用现货交易平台进行诈骗的特大诈骗团伙。后又深挖扩线、循线追踪，查处了位于福田区航天大厦的深圳市德某金融服务有限公司（天某盈公司的上线公司），将51名涉案人员带回公安机关（刑拘6人），缴获作案用各式电脑55台、作案手机100余部。
作案手法：
不法会员单位或代理商常通过欺诈手段发展客户投资，对大宗商品标准化合约进行集中交易，诱导客户频繁交易赚取高额手续费，误导客户反向交易造成严重损失。具体手法如下：
1.会员单位或代理商招募业务员，通过互联网、手机通信工具化身“高富帅”、“白富美”的“职业操盘手”发展投资客户，按照公司制作的话术取得客户的信任后，通过虚假炫富、发送模拟盈利截图、夸大投资收益，诱骗客户在交易平台注册开户。
2.客户注册开户后，公司安排所谓“分析师”、“老师”给客户提供技术指导，客户先期少量盈利后一般会加大资金投入。“分析师”、“老师”利用会员单位与普通客户对现货行情信息的不对称，误导客户与正常行情相反方向进行交易操作，甚至造成客户爆仓；或者诱导客户频繁交易，分成高额手续费。
3.会员单位获取的最大非法利润是“客损费”即客户的本金。在交易中，会员单位采取做市商机制，与客户进行“对赌”，如客户赚钱则会员单位、代理商亏钱，会员单位、代理商为了赚钱会想方设法让客户亏钱即误导客户进行反向操作造成爆仓，会员单位、代理商按照一定比例瓜分客户的本金。
4.个别会员单位利用交易软件存在的漏洞，设置滑点（建仓和平仓时点击的价格与实际成交价格不一样）、卡盘（客户赚钱后想平仓时，交易系统会卡盘），造成客户投资损失。
5.一些不法分子注册公司假冒正规交易平台会员单位，招纳下级代理商，利用虚假网站平台，通过虚构事实、夸大盈利宣传等手段，诱骗不明真相群众开户入金投资，再通过其后台软件修改数据、操纵价格涨跌来骗取高额的手续费和客户损失。
防范建议：
1.现货交易平台投资风险高，非专业投资人士谨慎参与此类投资活动。
2.市民不要迷信高收益投资渠道，不要被网络通讯工具认识的所谓“专业投资人”、“职业操盘手”所欺骗，坚信“天下不会掉馅饼”。
3.投资人要选择金融监管部门批准的正规交易平台理性投资，现货投资要看交易所是否具备现货交割的条件，投资方式是否合法合规，避免陷入非法期货活动的“漩涡”。
4.投资人发现有不法会员单位、代理商涉嫌非法经营、诈骗等犯罪活动，请向会员单位、代理商经营地公安机关举报。
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